根據《陝西(xī)省科技成果轉化引導基金(jīn)管理暫行(xíng)辦法》規定，陝西京建雲采科技有限公司（以下(xià)簡稱“科控集團”）作(zuò)為(wèi)陝西(xī)省科技成果轉化引導基金(jīn)的出資人(rén)代表，負責受理引導基金(jīn)子基金(jīn)（以下(xià)簡稱“子基金(jīn)”）的設立申請(qǐng)。科控集團将全年(nián)受理申請(qǐng)，無申報時(shí)間(jiān)限制。申請(qǐng)者應認真閱讀《陝西(xī)省科技成果轉化引導基金(jīn)管理暫行(xíng)辦法》等文件後按規定程序和(hé)要(yào)求申報。

第一(yī)條子基金(jīn)設立方式

   陝西(xī)省科技成果轉化引導基金(jīn)（以下(xià)簡稱“引導基金(jīn)”）設立子基金(jīn)的方式為(wèi)與民間(jiān)資本、地(dì)方政府資金(jīn)以及其他(tā)投資者共同發起設立。

第二條子基金(jīn)申請(qǐng)者條件和(hé)要(yào)求

   （一(yī)）中國(guó)大陸境內(nèi)注冊的投資企業或創業投資管理企業可(kě)以作(zuò)為(wèi)申請(qǐng)者向科控集團申請(qǐng)設立子基金(jīn)。

   投資企業是指願意且有能(néng)力出資參與設立子基金(jīn)、支持科技成果轉化的企業。

   創業投資管理企業是指受托管理創業投資企業的企業，為(wèi)創業投資企業尋找投資機會和(hé)談判投資條款，或代表創投企業進行(xíng)創業投資，并提供相關的管理咨詢服務的企業。

   須滿足的條件：

   1.申請(qǐng)者為(wèi)投資企業的，其注冊資本或淨資産應不低(dī)于5000萬元；

   2.申請(qǐng)者為(wèi)創業投資管理企業的，其注冊資本應不低(dī)于500萬元且：

   （1）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊，主要(yào)從(cóng)事創業投資業務；

   （2）具有完善的創業投資管理和(hé)風(fēng)險控制流程，規範的項目遴選和(hé)投資決策機制，健全的內(nèi)部财務管理制度，能(néng)夠為(wèi)所投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務；

   （3）至少(shǎo)有3名具備5年(nián)以上(shàng)創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人(rén)員(yuán)；在國(guó)家重點支持的高新技術(shù)領域內(nèi)，至少(shǎo)有3個創業投資成功案例；

   （4）主發起人(rén)或主發起人(rén)代表的投資企業應參股子基金(jīn)或認繳子基金(jīn)份額，且出資額不得低(dī)于子基金(jīn)總額的20%；

   （5）企業及其高級管理人(rén)員(yuán)無重大過失，無受行(xíng)政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

   （二）多家投資機構拟共同發起子基金(jīn)的，應推舉一(yī)家機構作(zuò)為(wèi)申請(qǐng)者。

   （三）申請(qǐng)者應當确定一(yī)家創業投資管理企業作(zuò)為(wèi)拟設立的子基金(jīn)的管理機構。

   （四）發起設立子基金(jīn)時(shí)，申請(qǐng)者須提供主要(yào)出資人(rén)的出資承諾書(shū)，并在子基金(jīn)盡職調查前，提供全部出資人(rén)首次出資到位資金(jīn)的出資承諾。首次到位資金(jīn)應不低(dī)于基金(jīn)總規模的40%。主要(yào)出資人(rén)包括但(dàn)不限于申請(qǐng)者、子基金(jīn)管理機構、至少(shǎo)一(yī)個高于申請(qǐng)引導基金(jīn)出資額的出資人(rén)。

第三條子基金(jīn)申請(qǐng)流程

   （一(yī)）申請(qǐng)者向科控集團提交子基金(jīn)申請(qǐng)書(shū)及相關附件（附後），至少(shǎo)應包括：

   1.子基金(jīn)組建方案，包括但(dàn)不限于子基金(jīn)設立背景和(hé)目标、基金(jīn)規模、組織形式、投資領域、發起人(rén)和(hé)基金(jīn)管理機構基本情況、組織管理架構、管理費(fèi)用和(hé)收益分配、經營期限等；

   2.基金(jīn)股東會（或合夥人(rén)大會）關于同意設立基金(jīn)（或增加引導基金(jīn)為(wèi)股東/有限合夥人(rén)）的決議(yì)複印件；

   3.子基金(jīn)及管理機構營業執照副本、章(zhāng)程或合夥協議(yì)複印件；

   4.管理團隊核心成員(yuán)簡介，至少(shǎo)有3名具備5年(nián)以上(shàng)創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人(rén)員(yuán)簡介；

   5.過往投資業績及成功退出項目，至少(shǎo)有1個國(guó)家重點支持的高新技術(shù)領域的創業投資成功案例；

   6.基金(jīn)管理機構股權結構（出資結構）、組織架構說明(míng)、內(nèi)部投資決策、投後管理、風(fēng)險控制、內(nèi)部激勵及财務管理制度等文件；

   7.項目儲備情況及首批投資計劃；

   8.基金(jīn)資金(jīn)托管協議(yì)、基金(jīn)資産委托管理協議(yì)；

   9.營業執照等相關資質證明(míng)及其他(tā)材料。

   （二）科控集團受理申請(qǐng)，進行(xíng)溝通(tōng)訪談。确有必要(yào)的，組織人(rén)員(yuán)或聘請(qǐng)中介機構開(kāi)展盡職調查并形成盡職調查報告。

   （三）對符合引導基金(jīn)規定的子基金(jīn)申請(qǐng)方案，由科控集團起草子基金(jīn)設立方案報陝西(xī)省科技廳及引導基金(jīn)管理委員(yuán)會。

   （四）引導基金(jīn)管理委員(yuán)會審核科控集團提交的材料，形成審核意見(jiàn)。

   （五）科控集團根據管理委員(yuán)會批準文件辦理出資設立子基金(jīn)的相關手續。

附件:[陝西(xī)省科技成果轉化引導基金(jīn)子基金(jīn)設立申請(qǐng)書(shū)]