為(wèi)加速推進秦創原創新驅動平台建設，促進陝西(xī)省科技成果轉移轉化，進一(yī)步激發科研人(rén)員(yuán)創新熱(rè)情，陝西(xī)省科學技術(shù)廳等10部門部門近日印發《陝西(xī)省賦予科研人(rén)員(yuán)職務科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點實施方案》（以下(xià)簡稱《方案》）。到 2023 年(nián)，初步建立賦予科研人(rén)員(yuán)職務科技成果所有權或長(cháng)期使用權的機制和(hé)模式，形成可(kě)複制、可(kě)推廣的經驗和(hé)做(zuò)法， 進一(yī)步激發科研人(rén)員(yuán)創新積極性，實現科技成果與企業需求高效對接、創新産品與市場需求無縫鏈接，為(wèi)科技成果産業化加力加速。

   明(míng)确十個主要(yào)任務

   （一(yī)）賦予科研人(rén)員(yuán)職務科技成果所有權

   高等院校、科研機構将利用财政性資金(jīn)形成或接受企業、其他(tā)社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人(rén)（團隊），單位與成果完成人(rén)（團隊）成為(wèi)共同所有權人(rén)。建立健全職務科技成果賦權管理制度、工(gōng)作(zuò)流程和(hé)決策機制，以協議(yì)約定方式，合理約定科技成果權屬比例、科技成果轉化收益分配比例、轉化費(fèi)用及知識産權維持費(fèi)用分擔比例等，明(míng)确科技成果轉化各方的權利和(hé)義務，及時(shí)辦理專利權屬變更、專利申請(qǐng)權變更等手續。單位在協議(yì)約定後進行(xíng)公示，公示期不少(shǎo)于15日。

   （二）賦予科研人(rén)員(yuán)職務科技成果長(cháng)期使用權

   賦予科研人(rén)員(yuán)不低(dī)于10年(nián)的職務科技成果長(cháng)期使用權。科技成果完成人(rén)（團隊）應向單位申請(qǐng)并提交成果轉化實施方案，由其單獨或與其他(tā)單位共同實施該項科技成果轉化。試點單位進行(xíng)審批并公示，公示期不少(shǎo)于15日。賦權期結束後科研人(rén)員(yuán)應提供科技成果轉化報告，如(rú)期間(jiān)未能(néng)轉化且需延長(cháng)使用權期限，應向單位提交延期申請(qǐng)。單位可(kě)根據轉化實際進展情況，進一(yī)步延長(cháng)科研人(rén)員(yuán)長(cháng)期使用權期限。試點結束後，試點期內(nèi)簽署生效的長(cháng)期使用權協議(yì)應當按照協議(yì)約定繼續履行(xíng)。

   （三）落實以增加知識價值為(wèi)導向的分配政策

   由成果完成人(rén)實施轉化的，試點單位将不低(dī)于轉化淨收益的 80%獎勵給成果完成人(rén)、不低(dī)于轉化淨收益的 10%獎勵給為(wèi)成果轉化作(zuò)出貢獻的人(rén)員(yuán)。科研人(rén)員(yuán)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務等成果轉化活動，按規定給個人(rén)的現金(jīn)獎勵應及時(shí)足額發放，計入當年(nián)本單位績效工(gōng)資總量，不受單位總額限制，不納入總額基數(shù)。

   （四）優化科技成果轉化國(guó)有資産管理方式

   充分賦予高等院校、科研機構管理科技成果自(zì)主權。除涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國(guó)家利益和(hé)重大社會公共利益的，由高等院校、科研機構的成果完成人(rén)自(zì)主決定轉讓、許可(kě)、作(zuò)價投資，不需報主管部門和(hé)财政部門審批或者備案。高等院校、科研機構将科技成果轉讓、許可(kě)或者作(zuò)價投資給國(guó)有全資企業的，可(kě)以不進行(xíng)資産評估。支持高等院校、科研機構設立國(guó)有獨資的專業資産管理公司，負責科技成果、知識産權作(zuò)價入股所形成的企業股份或出資比例的經營管理。高等院校、科研機構轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上(shàng)繳國(guó)庫。

高等院校、科研機構的主管部門辦理科技成果作(zuò)價投資形成國(guó)有股權轉讓、無償劃轉或對外(wài)投資、科技成果作(zuò)價投資成立企業的國(guó)有資産産權登記等事項，不需再報财政部門審批或備案。

   （五）建立市場導向的科技成果定價機制

   成果完成人(rén)自(zì)主決定轉讓、許可(kě)、作(zuò)價投資應當通(tōng)過協議(yì)定價、在技術(shù)交易市場挂牌交易、拍賣等市場化方式确定價格。通(tōng)過協議(yì)定價的，由研發團隊主持公開(kāi)詢價，談判确定成交價格，無須經過單位審批，但(dàn)應在本單位公示，公示期不少(shǎo)于15日。

職務技術(shù)成果2年(nián)內(nèi)未轉化的，省級主管部門可(kě)以采取挂牌、拍賣等方式實施轉化，專利維持費(fèi)用不再給予補貼。

   （六）健全科技成果轉化的內(nèi)部管理體系

   支持高等院校、科研機構設立專門技術(shù)轉移辦公室、技術(shù)轉移中心等機構，負責職務科技成果産權制度改革工(gōng)作(zuò)，結合單位實際制定改革實施方案。推動高等院校、科研機構建立健全科技成果轉化全鏈條管理制度體系，制定完善成果歸屬與轉化收益分配辦法、職務成果披露制度、專利申請(qǐng)前評估制度、成果轉化公示制度、科技倫理管理制度、內(nèi)部風(fēng)險防控制度等，通(tōng)過年(nián)度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，加強對科技成果轉化的全過程管理和(hé)服務。鼓勵高等院校、科研機構和(hé)科研人(rén)員(yuán)通(tōng)過科研發展基金(jīn)等方式，将成果轉化收益繼續用于中試熟化和(hé)新項目研發等科技創新活動。

   （七）建立成果轉化績效導向的激勵機制

   推動高等院校、科研機構修訂完善成果轉化績效導向的人(rén)才評價制度，在職稱評定、績效考核、人(rén)才聘任、項目評審等方面加大成果轉化績效的權重，科技成果、知識産權轉化所獲得的經費(fèi)和(hé)股權均認定等額工(gōng)作(zuò)量，不再簡單以專利申請(qǐng)量、授權量、論文數(shù)量等作(zuò)為(wèi)重要(yào)标準。支持高等院校、科研機構設置專業科技成果轉化人(rén)才崗位，将轉化成果數(shù)量及收益、孵化企業數(shù)量、企業産值、帶動就業等指标納入成果轉化人(rén)才職稱評定體系。改革省級科技計劃項目評審機制，在項目評審驗收環節提高技術(shù)合同數(shù)量及金(jīn)額、創新創業情況等指标權重，适當降低(dī)論文、知識産權數(shù)量等指标權重。将科技成果轉化、服務地(dì)方發展情況作(zuò)為(wèi)高等院校、科研機構考核評價和(hé)科研資金(jīn)支持的重要(yào)依據。

   （八）建立全鏈條成果轉移轉化機制

   支持高等院校、科研機構在産業園區(qū)、孵化基地(dì)等平台建立概念驗證中心、小試中試基地(dì)和(hé)成果轉化孵化基地(dì)等，建立“創新研發+概念驗證+小試中試+孵化器+加速器+産業園區(qū)”全鏈條成果轉移轉化機制。支持高等院校、科研機構建立市場化、專業化的成果轉化平台，開(kāi)展成果評估、知識産權管理、概念驗證、技術(shù)轉移、中試熟化、創業孵化、科技金(jīn)融等全流程轉化服務。鼓勵高等院校、科研機構依托陝西(xī)省高校科技成果企業股權運營平台實施科技成果轉化。

   （九）培育壯大成果轉化科技經紀人(rén)隊伍

   支持高等院校、科研機構自(zì)建或聯合第三方知識産權服務機構培養具有專業素養、投行(xíng)思維、服務意識的高水平技術(shù)轉移轉化專業人(rén)才隊伍，建立市場化的薪酬機制、能(néng)進能(néng)出的用人(rén)機制，開(kāi)展全流程成果轉化服務。建立完善科技經紀人(rén)培訓體系，組建成果營銷、知識産權與法律、政策與融資等複合型導師(shī)隊伍，定期開(kāi)展成果轉化知識、技能(néng)培訓。支持有條件的高校設立技術(shù)轉移學院或成果轉化研究院，建立融合成果轉化前沿研究和(hé)成果轉化實踐的産教融合基地(dì)，加強成果轉化領域共性關鍵技術(shù)研發和(hé)推廣，培養高層次科技經紀人(rén)才。

   （十）建立科技成果轉化盡職免責機制

   完善勤勉盡責政策，營造敢于轉化、願意轉化的良好氛圍。高等院校、科研機構領導人(rén)員(yuán)履行(xíng)勤勉盡職義務，嚴格執行(xíng)決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下(xià)，可(kě)以免除追究其在科技成果、知識産權定價、自(zì)主決定資産評估以及成果賦權中的相關責任。各主管部門要(yào)建立相應容錯和(hé)糾錯機制，激發各單位的轉化積極性和(hé)科研人(rén)員(yuán)幹事創業的主動性、創造性。完善紀檢監察、審計、财政等部門監督檢查機制，以是否符合中央精神和(hé)改革方向、是否有利于科技成果轉化作(zuò)為(wèi)對科技成果轉化活動的定性判斷标準，實行(xíng)審慎包容監管。

   明(míng)确賦權成果範圍

   《方案》明(míng)确賦權成果範圍。成果類型包括專利權、計算機軟件著作(zuò)權、集成電路布圖設計專有權、植物(wù)新品種權，以及生物(wù)醫(yī)藥新品種和(hé)技術(shù)秘密等。建立賦權成果的負面清單制度，對可(kě)能(néng)影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國(guó)家利益和(hé)重大社會公共利益的成果暫不納入賦權改革範圍。将入選秦創原成果轉化項目的各類科技成果直接納入賦權改革範圍，由科技成果、知識産權所有權單位與成果完成人(rén)約定賦權方式，進行(xíng)确權分配或賦予長(cháng)期使用權。

   支持各單位探索“先确權後轉化”“先評估後買斷”“先授權轉化，成功（或收益）後再确權”等多種方式開(kāi)展權屬改革。單位與成果完成人(rén)（團隊）約定不進行(xíng)确權分配的，單位可(kě)賦予科研人(rén)員(yuán)職務科技成果長(cháng)期使用權。