中華人(rén)民共和(hé)國(guó)國(guó)務院令

第762号

　　《私募投資基金(jīn)監督管理條例》已經2023年(nián)6月16日國(guó)務院第8次常務會議(yì)通(tōng)過，現予公布，自(zì)2023年(nián)9月1日起施行(xíng)。

　　總理　　李強

　2023年(nián)7月3日

私募投資基金(jīn)監督管理條例

　　第一(yī)章(zhāng)　總則

　　第一(yī)條　為(wèi)了(le)規範私募投資基金(jīn)（以下(xià)簡稱私募基金(jīn)）業務活動，保護投資者以及相關當事人(rén)的合法權益，促進私募基金(jīn)行(xíng)業規範健康發展，根據《中華人(rén)民共和(hé)國(guó)證券投資基金(jīn)法》（以下(xià)簡稱《證券投資基金(jīn)法》）、《中華人(rén)民共和(hé)國(guó)信托法》、《中華人(rén)民共和(hé)國(guó)公司法》、《中華人(rén)民共和(hé)國(guó)合夥企業法》等法律，制定本條例。

　　第二條　在中華人(rén)民共和(hé)國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式募集資金(jīn)，設立投資基金(jīn)或者以進行(xíng)投資活動為(wèi)目的依法設立公司、合夥企業，由私募基金(jīn)管理人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)管理，為(wèi)投資者的利益進行(xíng)投資活動，适用本條例。

　　第三條　國(guó)家鼓勵私募基金(jīn)行(xíng)業規範健康發展，發揮服務實體經濟、促進科技創新等功能(néng)作(zuò)用。

　　從(cóng)事私募基金(jīn)業務活動，應當遵循自(zì)願、公平、誠信原則，保護投資者合法權益，不得違反法律、行(xíng)政法規和(hé)國(guó)家政策，不得違背公序良俗，不得損害國(guó)家利益、社會公共利益和(hé)他(tā)人(rén)合法權益。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)管理、運用私募基金(jīn)财産，私募基金(jīn)托管人(rén)托管私募基金(jīn)财産，私募基金(jīn)服務機構從(cóng)事私募基金(jīn)服務業務，應當遵守法律、行(xíng)政法規規定，恪盡職守，履行(xíng)誠實守信、謹慎勤勉的義務。

　　私募基金(jīn)從(cóng)業人(rén)員(yuán)應當遵守法律、行(xíng)政法規規定，恪守職業道(dào)德和(hé)行(xíng)為(wèi)規範，按照規定接受合規和(hé)專業能(néng)力培訓。

　　第四條　私募基金(jīn)财産獨立于私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)的固有财産。私募基金(jīn)财産的債務由私募基金(jīn)财産本身承擔，但(dàn)法律另有規定的除外(wài)。

　　投資者按照基金(jīn)合同、公司章(zhāng)程、合夥協議(yì)（以下(xià)統稱基金(jīn)合同）約定分配收益和(hé)承擔風(fēng)險。

　　第五條　私募基金(jīn)業務活動的監督管理，應當貫徹黨和(hé)國(guó)家路線方針政策、決策部署。國(guó)務院證券監督管理機構依照法律和(hé)本條例規定對私募基金(jīn)業務活動實施監督管理，其派出機構依照授權履行(xíng)職責。

　　國(guó)家對運用一(yī)定比例政府資金(jīn)發起設立或者參股的私募基金(jīn)的監督管理另有規定的，從(cóng)其規定。

　　第六條　國(guó)務院證券監督管理機構根據私募基金(jīn)管理人(rén)業務類型、管理資産規模、持續合規情況、風(fēng)險控制情況和(hé)服務投資者能(néng)力等，對私募基金(jīn)管理人(rén)實施差異化監督管理，并對創業投資等股權投資、證券投資等不同類型的私募基金(jīn)實施分類監督管理。

　　第二章(zhāng)　私募基金(jīn)管理人(rén)和(hé)私募基金(jīn)托管人(rén)

　　第七條　私募基金(jīn)管理人(rén)由依法設立的公司或者合夥企業擔任。

　　以合夥企業形式設立的私募基金(jīn)，資産由普通(tōng)合夥人(rén)管理的，普通(tōng)合夥人(rén)适用本條例關于私募基金(jīn)管理人(rén)的規定。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)的股東、合夥人(rén)以及股東、合夥人(rén)的控股股東、實際控制人(rén)，控股或者實際控制其他(tā)私募基金(jīn)管理人(rén)的，應當符合國(guó)務院證券監督管理機構的規定。

　　第八條　有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金(jīn)管理人(rén)，不得成為(wèi)私募基金(jīn)管理人(rén)的控股股東、實際控制人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)：

　　（一(yī)）本條例第九條規定的情形；

　　（二）因本條例第十四條第一(yī)款第三項所列情形被注銷登記，自(zì)被注銷登記之日起未逾3年(nián)的私募基金(jīn)管理人(rén)，或者為(wèi)該私募基金(jīn)管理人(rén)的控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)；

　　（三）從(cóng)事的業務與私募基金(jīn)管理存在利益沖突；

　　（四）有嚴重不良信用記錄尚未修複。

　　第九條　有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金(jīn)管理人(rén)的董事、監事、高級管理人(rén)員(yuán)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表：

　　（一(yī)）因犯有貪污賄賂、渎職、侵犯财産罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰；

　　（二）最近3年(nián)因重大違法違規行(xíng)為(wèi)被金(jīn)融管理部門處以行(xíng)政處罰；

　　（三）對所任職的公司、企業因經營不善破産清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人(rén)責任的董事、監事、廠長(cháng)、高級管理人(rén)員(yuán)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表，自(zì)該公司、企業破産清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年(nián)；

　　（四）所負債務數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失信被執行(xíng)人(rén)名單；

　　（五）因違法行(xíng)為(wèi)被開(kāi)除的基金(jīn)管理人(rén)、基金(jīn)托管人(rén)、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司以及其他(tā)機構的從(cóng)業人(rén)員(yuán)和(hé)國(guó)家機關工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)；

　　（六）因違法行(xíng)為(wèi)被吊銷執業證書(shū)或者被取消資格的律師(shī)、注冊會計師(shī)和(hé)資産評估機構、驗證機構的從(cóng)業人(rén)員(yuán)、投資咨詢從(cóng)業人(rén)員(yuán)，自(zì)被吊銷執業證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年(nián)；

　　（七）擔任因本條例第十四條第一(yī)款第三項所列情形被注銷登記的私募基金(jīn)管理人(rén)的法定代表人(rén)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表，或者負有責任的高級管理人(rén)員(yuán)，自(zì)該私募基金(jīn)管理人(rén)被注銷登記之日起未逾3年(nián)。

　　第十條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當依法向國(guó)務院證券監督管理機構委托的機構（以下(xià)稱登記備案機構）報送下(xià)列材料，履行(xíng)登記手續：

　　（一(yī)）統一(yī)社會信用代碼；

　　（二）公司章(zhāng)程或者合夥協議(yì)；

　　（三）股東、實際控制人(rén)、董事、監事、高級管理人(rén)員(yuán)，普通(tōng)合夥人(rén)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表的基本信息，股東、實際控制人(rén)、合夥人(rén)相關受益所有人(rén)信息；

　　（四）保證報送材料真實、準确、完整和(hé)遵守監督管理規定的信用承諾書(shū)；

　　（五）國(guó)務院證券監督管理機構規定的其他(tā)材料。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)的控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表等重大事項發生變更的，應當按照規定向登記備案機構履行(xíng)變更登記手續。

　　登記備案機構應當公示已辦理登記的私募基金(jīn)管理人(rén)相關信息。

　　未經登記，任何單位或者個人(rén)不得使用“基金(jīn)”或者“基金(jīn)管理”字樣或者近似名稱進行(xíng)投資活動，但(dàn)法律、行(xíng)政法規和(hé)國(guó)家另有規定的除外(wài)。

　　第十一(yī)條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當履行(xíng)下(xià)列職責：

　　（一(yī)）依法募集資金(jīn)，辦理私募基金(jīn)備案；

　　（二）對所管理的不同私募基金(jīn)财産分别管理、分别記賬，進行(xíng)投資；

　　（三）按照基金(jīn)合同約定管理私募基金(jīn)并進行(xíng)投資，建立有效的風(fēng)險控制制度；

　　（四）按照基金(jīn)合同約定确定私募基金(jīn)收益分配方案，向投資者分配收益；

　　（五）按照基金(jīn)合同約定向投資者提供與私募基金(jīn)管理業務活動相關的信息；

　　（六）保存私募基金(jīn)财産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和(hé)其他(tā)有關資料；

　　（七）國(guó)務院證券監督管理機構規定和(hé)基金(jīn)合同約定的其他(tā)職責。

　　以非公開(kāi)方式募集資金(jīn)設立投資基金(jīn)的，私募基金(jīn)管理人(rén)還應當以自(zì)己的名義，為(wèi)私募基金(jīn)财産利益行(xíng)使訴訟權利或者實施其他(tā)法律行(xíng)為(wèi)。

　　第十二條　私募基金(jīn)管理人(rén)的股東、實際控制人(rén)、合夥人(rén)不得有下(xià)列行(xíng)為(wèi)：

　　（一(yī)）虛假出資、抽逃出資、委托他(tā)人(rén)或者接受他(tā)人(rén)委托出資；

　　（二）未經股東會或者董事會決議(yì)等法定程序擅自(zì)幹預私募基金(jīn)管理人(rén)的業務活動；

　　（三）要(yào)求私募基金(jīn)管理人(rén)利用私募基金(jīn)财産為(wèi)自(zì)己或者他(tā)人(rén)牟取利益，損害投資者利益；

　　（四）法律、行(xíng)政法規和(hé)國(guó)務院證券監督管理機構規定禁止的其他(tā)行(xíng)為(wèi)。

　　第十三條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當持續符合下(xià)列要(yào)求：

　　（一(yī)）财務狀況良好，具有與業務類型和(hé)管理資産規模相适應的運營資金(jīn)；

　　（二）法定代表人(rén)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表、負責投資管理的高級管理人(rén)員(yuán)按照國(guó)務院證券監督管理機構規定持有一(yī)定比例的私募基金(jīn)管理人(rén)的股權或者财産份額，但(dàn)國(guó)家另有規定的除外(wài)；

　　（三）國(guó)務院證券監督管理機構規定的其他(tā)要(yào)求。

　　第十四條　私募基金(jīn)管理人(rén)有下(xià)列情形之一(yī)的，登記備案機構應當及時(shí)注銷私募基金(jīn)管理人(rén)登記并予以公示：

　　（一(yī)）自(zì)行(xíng)申請(qǐng)注銷登記；

　　（二）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産；

　　（三）因非法集資、非法經營等重大違法行(xíng)為(wèi)被追究法律責任；

　　（四）登記之日起12個月內(nèi)未備案首隻私募基金(jīn)；

　　（五）所管理的私募基金(jīn)全部清算後，自(zì)清算完畢之日起12個月內(nèi)未備案新的私募基金(jīn)；

　　（六）國(guó)務院證券監督管理機構規定的其他(tā)情形。

　　登記備案機構注銷私募基金(jīn)管理人(rén)登記前，應當通(tōng)知私募基金(jīn)管理人(rén)清算私募基金(jīn)财産或者依法将私募基金(jīn)管理職責轉移給其他(tā)經登記的私募基金(jīn)管理人(rén)。

　　第十五條　除基金(jīn)合同另有約定外(wài)，私募基金(jīn)财産應當由私募基金(jīn)托管人(rén)托管。私募基金(jīn)财産不進行(xíng)托管的，應當明(míng)确保障私募基金(jīn)财産安全的制度措施和(hé)糾紛解決機制。

　　第十六條　私募基金(jīn)财産進行(xíng)托管的，私募基金(jīn)托管人(rén)應當依法履行(xíng)職責。

　　私募基金(jīn)托管人(rén)應當依法建立托管業務和(hé)其他(tā)業務的隔離機制，保證私募基金(jīn)财産的獨立和(hé)安全。

　　第三章(zhāng)　資金(jīn)募集和(hé)投資運作(zuò)

　　第十七條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當自(zì)行(xíng)募集資金(jīn)，不得委托他(tā)人(rén)募集資金(jīn)，但(dàn)國(guó)務院證券監督管理機構另有規定的除外(wài)。

　　第十八條　私募基金(jīn)應當向合格投資者募集或者轉讓，單隻私募基金(jīn)的投資者累計不得超過法律規定的人(rén)數(shù)。私募基金(jīn)管理人(rén)不得采取為(wèi)單一(yī)融資項目設立多隻私募基金(jīn)等方式，突破法律規定的人(rén)數(shù)限制；不得采取将私募基金(jīn)份額或者收益權進行(xíng)拆分轉讓等方式，降低(dī)合格投資者标準。

　　前款所稱合格投資者，是指達到規定的資産規模或者收入水平，并且具備相應的風(fēng)險識别能(néng)力和(hé)風(fēng)險承擔能(néng)力，其認購金(jīn)額不低(dī)于規定限額的單位和(hé)個人(rén)。

　　合格投資者的具體标準由國(guó)務院證券監督管理機構規定。

　　第十九條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當向投資者充分揭示投資風(fēng)險，根據投資者的風(fēng)險識别能(néng)力和(hé)風(fēng)險承擔能(néng)力匹配不同風(fēng)險等級的私募基金(jīn)産品。

　　第二十條　私募基金(jīn)不得向合格投資者以外(wài)的單位和(hé)個人(rén)募集或者轉讓；不得向為(wèi)他(tā)人(rén)代持的投資者募集或者轉讓；不得通(tōng)過報刊、電台、電視(shì)台、互聯網等大衆傳播媒介，電話、短信、即時(shí)通(tōng)訊工(gōng)具、電子郵件、傳單，或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介；不得以虛假、片面、誇大等方式宣傳推介；不得以私募基金(jīn)托管人(rén)名義宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金(jīn)不受損失或者承諾最低(dī)收益。

　　第二十一(yī)條　私募基金(jīn)管理人(rén)運用私募基金(jīn)财産進行(xíng)投資的，在以私募基金(jīn)管理人(rén)名義開(kāi)立賬戶、列入所投資企業股東名冊或者持有其他(tā)私募基金(jīn)财産時(shí)，應當注明(míng)私募基金(jīn)名稱。

　　第二十二條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當自(zì)私募基金(jīn)募集完畢之日起20個工(gōng)作(zuò)日內(nèi)，向登記備案機構報送下(xià)列材料，辦理備案：

　　（一(yī)）基金(jīn)合同；

　　（二）托管協議(yì)或者保障私募基金(jīn)财産安全的制度措施；

　　（三）私募基金(jīn)财産證明(míng)文件；

　　（四）投資者的基本信息、認購金(jīn)額、持有基金(jīn)份額的數(shù)量及其受益所有人(rén)相關信息；

　　（五）國(guó)務院證券監督管理機構規定的其他(tā)材料。

　　私募基金(jīn)應當具有保障基本投資能(néng)力和(hé)抗風(fēng)險能(néng)力的實繳募集資金(jīn)規模。登記備案機構根據私募基金(jīn)的募集資金(jīn)規模等情況實施分類公示，對募集的資金(jīn)總額或者投資者人(rén)數(shù)達到規定标準的，應當向國(guó)務院證券監督管理機構報告。

　　第二十三條　國(guó)務院證券監督管理機構應當建立健全私募基金(jīn)監測機制，對私募基金(jīn)及其投資者份額持有情況等進行(xíng)集中監測，具體辦法由國(guó)務院證券監督管理機構規定。

　　第二十四條　私募基金(jīn)财産的投資包括買賣股份有限公司股份、有限責任公司股權、債券、基金(jīn)份額、其他(tā)證券及其衍生品種以及符合國(guó)務院證券監督管理機構規定的其他(tā)投資标的。

　　私募基金(jīn)财産不得用于經營或者變相經營資金(jīn)拆借、貸款等業務。私募基金(jīn)管理人(rén)不得以要(yào)求地(dì)方人(rén)民政府承諾回購本金(jīn)等方式變相增加政府隐性債務。

　　第二十五條　私募基金(jīn)的投資層級應當遵守國(guó)務院金(jīn)融管理部門的規定。但(dàn)符合國(guó)務院證券監督管理機構規定條件，将主要(yào)基金(jīn)财産投資于其他(tā)私募基金(jīn)的私募基金(jīn)不計入投資層級。

　　創業投資基金(jīn)、本條例第五條第二款規定私募基金(jīn)的投資層級，由國(guó)務院有關部門規定。

　　第二十六條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當遵循專業化管理原則，聘用具有相應從(cóng)業經曆的高級管理人(rén)員(yuán)負責投資管理、風(fēng)險控制、合規等工(gōng)作(zuò)。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)應當遵循投資者利益優先原則，建立從(cóng)業人(rén)員(yuán)投資申報、登記、審查、處置等管理制度，防範利益輸送和(hé)利益沖突。

　　第二十七條　私募基金(jīn)管理人(rén)不得将投資管理職責委托他(tā)人(rén)行(xíng)使。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)委托其他(tā)機構為(wèi)私募基金(jīn)提供證券投資建議(yì)服務的，接受委托的機構應當為(wèi)《證券投資基金(jīn)法》規定的基金(jīn)投資顧問(wèn)機構。

　　第二十八條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當建立健全關聯交易管理制度，不得以私募基金(jīn)财産與關聯方進行(xíng)不正當交易或者利益輸送，不得通(tōng)過多層嵌套或者其他(tā)方式進行(xíng)隐瞞。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)運用私募基金(jīn)财産與自(zì)己、投資者、所管理的其他(tā)私募基金(jīn)、其實際控制人(rén)控制的其他(tā)私募基金(jīn)管理人(rén)管理的私募基金(jīn)，或者與其有重大利害關系的其他(tā)主體進行(xíng)交易的，應當履行(xíng)基金(jīn)合同約定的決策程序，并及時(shí)向投資者和(hé)私募基金(jīn)托管人(rén)提供相關信息。

　　第二十九條　私募基金(jīn)管理人(rén)應當按照規定聘請(qǐng)會計師(shī)事務所對私募基金(jīn)财産進行(xíng)審計，向投資者提供審計結果，并報送登記備案機構。

　　第三十條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)不得有下(xià)列行(xíng)為(wèi)：

　　（一(yī)）将其固有财産或者他(tā)人(rén)财産混同于私募基金(jīn)财産；

　　（二）利用私募基金(jīn)财産或者職務便利，為(wèi)投資者以外(wài)的人(rén)牟取利益；

　　（三）侵占、挪用私募基金(jīn)财産；

　　（四）洩露因職務便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從(cóng)事或者明(míng)示、暗示他(tā)人(rén)從(cóng)事相關的證券、期貨交易活動；

　　（五）法律、行(xíng)政法規和(hé)國(guó)務院證券監督管理機構規定禁止的其他(tā)行(xíng)為(wèi)。

　　第三十一(yī)條　私募基金(jīn)管理人(rén)在資金(jīn)募集、投資運作(zuò)過程中，應當按照國(guó)務院證券監督管理機構的規定和(hé)基金(jīn)合同約定，向投資者提供信息。

　　私募基金(jīn)财産進行(xíng)托管的，私募基金(jīn)管理人(rén)應當按照國(guó)務院證券監督管理機構的規定和(hé)托管協議(yì)約定，及時(shí)向私募基金(jīn)托管人(rén)提供投資者基本信息、投資标的權屬變更證明(míng)材料等信息。

　　第三十二條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)提供、報送的信息應當真實、準确、完整，不得有下(xià)列行(xíng)為(wèi)：

　　（一(yī)）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　　（二）對投資業績進行(xíng)預測；

　　（三）向投資者承諾投資本金(jīn)不受損失或者承諾最低(dī)收益；

　　（四）法律、行(xíng)政法規和(hé)國(guó)務院證券監督管理機構規定禁止的其他(tā)行(xíng)為(wèi)。

　　第三十三條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)、私募基金(jīn)服務機構應當按照國(guó)務院證券監督管理機構的規定，向登記備案機構報送私募基金(jīn)投資運作(zuò)等信息。登記備案機構應當根據不同私募基金(jīn)類型，對報送信息的內(nèi)容、頻(pín)次等作(zuò)出規定，并彙總分析私募基金(jīn)行(xíng)業情況，向國(guó)務院證券監督管理機構報送私募基金(jīn)行(xíng)業相關信息。

　　登記備案機構應當加強風(fēng)險預警，發現可(kě)能(néng)存在重大風(fēng)險的，及時(shí)采取措施并向國(guó)務院證券監督管理機構報告。

　　登記備案機構應當對本條第一(yī)款規定的信息保密，除法律、行(xíng)政法規另有規定外(wài)，不得對外(wài)提供。

　　第三十四條　因私募基金(jīn)管理人(rén)無法正常履行(xíng)職責或者出現重大風(fēng)險等情形，導緻私募基金(jīn)無法正常運作(zuò)、終止的，由基金(jīn)合同約定或者有關規定确定的其他(tā)專業機構，行(xíng)使更換私募基金(jīn)管理人(rén)、修改或者提前終止基金(jīn)合同、組織私募基金(jīn)清算等職權。

　　第四章(zhāng)　關于創業投資基金(jīn)的特别規定

　　第三十五條　本條例所稱創業投資基金(jīn)，是指符合下(xià)列條件的私募基金(jīn)：

　　（一(yī)）投資範圍限于未上(shàng)市企業，但(dàn)所投資企業上(shàng)市後基金(jīn)所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外(wài)；

　　（二）基金(jīn)名稱包含“創業投資基金(jīn)”字樣，或者在公司、合夥企業經營範圍中包含“從(cóng)事創業投資活動”字樣；

　　（三）基金(jīn)合同體現創業投資策略；

　　（四）不使用杠杆融資，但(dàn)國(guó)家另有規定的除外(wài)；

　　（五）基金(jīn)最低(dī)存續期限符合國(guó)家有關規定；

　　（六）國(guó)家規定的其他(tā)條件。

　　第三十六條　國(guó)家對創業投資基金(jīn)給予政策支持，鼓勵和(hé)引導其投資成長(cháng)性、創新性創業企業，鼓勵長(cháng)期資金(jīn)投資于創業投資基金(jīn)。

　　國(guó)務院發展改革部門負責組織拟定促進創業投資基金(jīn)發展的政策措施。國(guó)務院證券監督管理機構和(hé)國(guó)務院發展改革部門建立健全信息和(hé)支持政策共享機制，加強創業投資基金(jīn)監督管理政策和(hé)發展政策的協同配合。登記備案機構應當及時(shí)向國(guó)務院證券監督管理機構和(hé)國(guó)務院發展改革部門報送與創業投資基金(jīn)相關的信息。

　　享受國(guó)家政策支持的創業投資基金(jīn)，其投資應當符合國(guó)家有關規定。

　　第三十七條　國(guó)務院證券監督管理機構對創業投資基金(jīn)實施區(qū)别于其他(tā)私募基金(jīn)的差異化監督管理：

　　（一(yī)）優化創業投資基金(jīn)營商環境，簡化登記備案手續；

　　（二）對合法募資、合規投資、誠信經營的創業投資基金(jīn)在資金(jīn)募集、投資運作(zuò)、風(fēng)險監測、現場檢查等方面實施差異化監督管理，減少(shǎo)檢查頻(pín)次；

　　（三）對主要(yào)從(cóng)事長(cháng)期投資、價值投資、重大科技成果轉化的創業投資基金(jīn)在投資退出等方面提供便利。

　　第三十八條　登記備案機構在登記備案、事項變更等方面對創業投資基金(jīn)實施區(qū)别于其他(tā)私募基金(jīn)的差異化自(zì)律管理。

　　第五章(zhāng)　監督管理

　　第三十九條　國(guó)務院證券監督管理機構對私募基金(jīn)業務活動實施監督管理，依法履行(xíng)下(xià)列職責：

　　（一(yī)）制定有關私募基金(jīn)業務活動監督管理的規章(zhāng)、規則；

　　（二）對私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)以及其他(tā)機構從(cóng)事私募基金(jīn)業務活動進行(xíng)監督管理，對違法行(xíng)為(wèi)進行(xíng)查處；

　　（三）對登記備案和(hé)自(zì)律管理活動進行(xíng)指導、檢查和(hé)監督；

　　（四）法律、行(xíng)政法規規定的其他(tā)職責。

　　第四十條　國(guó)務院證券監督管理機構依法履行(xíng)職責，有權采取下(xià)列措施：

　　（一(yī)）對私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)、私募基金(jīn)服務機構進行(xíng)現場檢查，并要(yào)求其報送有關業務資料；

　　（二）進入涉嫌違法行(xíng)為(wèi)發生場所調查取證；

　　（三）詢問(wèn)當事人(rén)和(hé)與被調查事件有關的單位和(hé)個人(rén)，要(yào)求其對與被調查事件有關的事項作(zuò)出說明(míng)；

　　（四）查閱、複制與被調查事件有關的财産權登記、通(tōng)訊記錄等資料；

　　（五）查閱、複制當事人(rén)和(hé)與被調查事件有關的單位和(hé)個人(rén)的證券交易記錄、登記過戶記錄、财務會計資料以及其他(tā)有關文件和(hé)資料；對可(kě)能(néng)被轉移、隐匿或者毀損的文件和(hé)資料，可(kě)以予以封存；

　　（六）依法查詢當事人(rén)和(hé)與被調查事件有關的賬戶信息；

　　（七）法律、行(xíng)政法規規定的其他(tā)措施。

　　為(wèi)防範私募基金(jīn)風(fēng)險，維護市場秩序，國(guó)務院證券監督管理機構可(kě)以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。

　　第四十一(yī)條　國(guó)務院證券監督管理機構依法進行(xíng)監督檢查或者調查時(shí)，監督檢查或者調查人(rén)員(yuán)不得少(shǎo)于2人(rén)，并應當出示執法證件和(hé)監督檢查、調查通(tōng)知書(shū)或者其他(tā)執法文書(shū)。對監督檢查或者調查中知悉的商業秘密、個人(rén)隐私，依法負有保密義務。

　　被檢查、調查的單位和(hé)個人(rén)應當配合國(guó)務院證券監督管理機構依法進行(xíng)的監督檢查或者調查，如(rú)實提供有關文件和(hé)資料，不得拒絕、阻礙和(hé)隐瞞。

　　第四十二條　國(guó)務院證券監督管理機構發現私募基金(jīn)管理人(rén)違法違規，或者其內(nèi)部治理結構和(hé)風(fēng)險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行(xíng)為(wèi)嚴重危及該私募基金(jīn)管理人(rén)的穩健運行(xíng)、損害投資者合法權益的，國(guó)務院證券監督管理機構可(kě)以區(qū)别情形，對其采取下(xià)列措施：

　　（一(yī)）責令暫停部分或者全部業務；

　　（二）責令更換董事、監事、高級管理人(rén)員(yuán)、執行(xíng)事務合夥人(rén)或者委派代表，或者限制其權利；

　　（三）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合夥人(rén)轉讓财産份額，限制負有責任的股東或者合夥人(rén)行(xíng)使權利；

　　（四）責令私募基金(jīn)管理人(rén)聘請(qǐng)或者指定第三方機構對私募基金(jīn)财産進行(xíng)審計，相關費(fèi)用由私募基金(jīn)管理人(rén)承擔。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)違法經營或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害市場秩序、損害投資者利益的，國(guó)務院證券監督管理機構除采取前款規定的措施外(wài)，還可(kě)以對該私募基金(jīn)管理人(rén)采取指定其他(tā)機構接管、通(tōng)知登記備案機構注銷登記等措施。

　　第四十三條　國(guó)務院證券監督管理機構應當将私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)、私募基金(jīn)服務機構及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)的誠信信息記入資本市場誠信數(shù)據庫和(hé)全國(guó)信用信息共享平台。國(guó)務院證券監督管理機構會同國(guó)務院有關部門依法建立健全私募基金(jīn)管理人(rén)以及有關責任主體失信聯合懲戒制度。

　　國(guó)務院證券監督管理機構會同其他(tā)金(jīn)融管理部門等國(guó)務院有關部門和(hé)省、自(zì)治區(qū)、直轄市人(rén)民政府建立私募基金(jīn)監督管理信息共享、統計數(shù)據報送和(hé)風(fēng)險處置協作(zuò)機制。處置風(fēng)險過程中，有關地(dì)方人(rén)民政府應當采取有效措施維護社會穩定。

　　第六章(zhāng)　法律責任

　　第四十四條　未依照本條例第十條規定履行(xíng)登記手續，使用“基金(jīn)”或者“基金(jīn)管理”字樣或者近似名稱進行(xíng)投資活動的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第四十五條　私募基金(jīn)管理人(rén)的股東、實際控制人(rén)、合夥人(rén)違反本條例第十二條規定的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第四十六條　私募基金(jīn)管理人(rén)違反本條例第十三條規定的，責令改正；拒不改正的，給予警告或者通(tōng)報批評，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款，責令其停止私募基金(jīn)業務活動并予以公告。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第四十七條　違反本條例第十六條第二款規定，私募基金(jīn)托管人(rén)未建立業務隔離機制的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，并處5萬元以上(shàng)50萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第四十八條　違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關于私募基金(jīn)合格投資者管理和(hé)募集方式等規定的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第四十九條　違反本條例第十九條規定，未向投資者充分揭示投資風(fēng)險，并誤導其投資與其風(fēng)險識别能(néng)力和(hé)風(fēng)險承擔能(néng)力不匹配的私募基金(jīn)産品的，給予警告或者通(tōng)報批評，并處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款；情節嚴重的，責令其停止私募基金(jīn)業務活動并予以公告。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十條　違反本條例第二十二條第一(yī)款規定，私募基金(jīn)管理人(rén)未對募集完畢的私募基金(jīn)辦理備案的，處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十一(yī)條　違反本條例第二十四條第二款規定，将私募基金(jīn)财産用于經營或者變相經營資金(jīn)拆借、貸款等業務，或者要(yào)求地(dì)方人(rén)民政府承諾回購本金(jīn)的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十二條　違反本條例第二十六條規定，私募基金(jīn)管理人(rén)未聘用具有相應從(cóng)業經曆的高級管理人(rén)員(yuán)負責投資管理、風(fēng)險控制、合規等工(gōng)作(zuò)，或者未建立從(cóng)業人(rén)員(yuán)投資申報、登記、審查、處置等管理制度的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十三條　違反本條例第二十七條規定，私募基金(jīn)管理人(rén)委托他(tā)人(rén)行(xíng)使投資管理職責，或者委托不符合《證券投資基金(jīn)法》規定的機構提供證券投資建議(yì)服務的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十四條　違反本條例第二十八條規定，私募基金(jīn)管理人(rén)從(cóng)事關聯交易的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十五條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)有本條例第三十條所列行(xíng)為(wèi)之一(yī)的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十六條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)未依照本條例規定提供、報送相關信息，或者有本條例第三十二條所列行(xíng)為(wèi)之一(yī)的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十七條　私募基金(jīn)服務機構及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)違反法律、行(xíng)政法規規定，未恪盡職守、勤勉盡責的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報批評，并處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款；情節嚴重的，責令其停止私募基金(jīn)服務業務。對直接負責的主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予警告或者通(tōng)報批評，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

　　第五十八條　私募基金(jīn)管理人(rén)、私募基金(jīn)托管人(rén)、私募基金(jīn)服務機構及其從(cóng)業人(rén)員(yuán)違反本條例或者國(guó)務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國(guó)務院證券監督管理機構可(kě)以對有關責任人(rén)員(yuán)采取證券期貨市場禁入措施。

　　拒絕、阻礙國(guó)務院證券監督管理機構及其工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)依法行(xíng)使監督檢查、調查職權，由國(guó)務院證券監督管理機構責令改正，處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款；構成違反治安管理行(xíng)為(wèi)的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十九條　國(guó)務院證券監督管理機構、登記備案機構的工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)玩(wán)忽職守、濫用職權、徇私舞(wǔ)弊或者利用職務便利索取或者收受他(tā)人(rén)财物(wù)的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十條　違反本條例規定和(hé)基金(jīn)合同約定，依法應當承擔民事賠償責任和(hé)繳納罰款、被沒收違法所得，其财産不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任。

　　第七章(zhāng)　附則

　　第六十一(yī)條　外(wài)商投資私募基金(jīn)管理人(rén)的管理辦法，由國(guó)務院證券監督管理機構會同國(guó)務院有關部門依照外(wài)商投資法律、行(xíng)政法規和(hé)本條例制定。

　　境外(wài)機構不得直接向境內(nèi)投資者募集資金(jīn)設立私募基金(jīn)，但(dàn)國(guó)家另有規定的除外(wài)。

　　私募基金(jīn)管理人(rén)在境外(wài)開(kāi)展私募基金(jīn)業務活動，應當符合國(guó)家有關規定。

第六十二條　本條例自(zì)2023年(nián)9月1日起施行(xíng)。